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大金鲨游戏:不再以参加水平测试为先决条件

时间:2020/11/27 13:06:55   作者:   来源:   阅读:23   评论:0
内容摘要:(以下简称征求意见稿)公布,以征求公众意见。放宽学历要求《意见草案》共56条,对证券公司和基金公司的管理责任、监督管理和法律责任作出了规定。其中,最有趣的是董事、监事和员工的任用与实践管理和实践。规章制度和业绩限制方面的重大改革。首先,体现在资格的统一上。以前,中国证监会先后制定...
(以下简称征求意见稿)公布,以征求公众意见。放宽学历要求《意见草案》共56条,对证券公司和基金公司的管理责任、监督管理和法律责任作出了规定。其中,最有趣的是董事、监事和员工的任用与实践管理和实践。规章制度和业绩限制方面的重大改革。首先,体现在资格的统一上。以前,中国证监会先后制定了“管理办法证券业从业人员的资质”、“任命的管理办法在证券投资基金行业高级管理人员”和“资格规定董事、监事、高级管理人员的证券公司”2002年,分别为2004人和2006人。本办法等规章和规范性文件基本上对证券公司和基金公司的董事、监事和从业人员分别提出了要求。目前,以《征求意见稿》规范,其他证券、基金行业相关机构的专业人士也纳入监管范围。

其次,体现在任用条件的放宽上。不再以参加水平测试为先决条件,并允许具有一定工作经验和监管经验的人员豁免测试;从工作经验和管理经验方面细化对企业管理能力的要求,适度放宽对引进金融技术等领域专业人才工作经验的限制。

最后取消学历要求和推荐人制度。同时,加强诚信合规要求,完善负面清单管理。之所以会发生这些变化,是因为新证券法的实施,以及放权、监管、服务等改革的不断推进。中国人民大学法学院教授刘俊海认为,新《证券法》与“委托、监管和服务”是一体的,而不是两个问题。北京天天律师事务所主任张元忠对此表示赞同。他表示,新《证券法》的许多条款,最初是为了贯彻“授权、监管和服务”的改革精神。例如,取消相关行政许可,将资质审批改为备案。

《意见征求草案》将对证券公司董事、监事、高级管理人员资格的审批改为报备后审批,并将人事任用自主权交还经营机构。这体现了行政执法的概念“委托权力,授权控制和服务于服务”的监督权力,也是一种表现的实现新证券法第124条任免董事。

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